Heads of Compliance: Souverän balancieren zwischen Risiko und Regulierung
Wer als Head of Compliance in einem Finanzinstitute mit gesetzlicher Aufsicht arbeitet, muss gesetzliche Anforderungen, unternehmerische Verantwortung und operative Realitäten in Einklang bringen. Effektive Geldwäscheprävention (AML) erfordert strategischen Weitblick, fundiertes regulatorisches Wissen und die Fähigkeit, komplexe Regelwerke wie die BaFin-Vorgaben, FATF-Empfehlungen oder das Geldwäschegesetz zuverlässig umzusetzen.
Ob bei Audits, Risikoanalysen oder der Umsetzung regulatorischer Vorgaben: Heads of Compliance tragen entscheidend dazu bei, dass ihr Unternehmen sicher, regelkonform und langfristig widerstandsfähig bleibt.
Seit über 25 Jahren unterstützt INFORM Compliance-Verantwortliche dabei, höchste AML-Standards zu erfüllen.
Wir wissen, wo der Druck am größten ist, von BaFin-Prüfungen bis hin zu globalen FATF-Reviews. Unsere praxiserprobten Lösungen spiegeln reale Herausforderungen wider und werden von führenden Banken und Versicherern auf der ganzen Welt geschätzt.
Compliance unter Druck: Neue Herausforderungen, steigende Ansprüche
Durch unsere langjährige Zusammenarbeit mit Heads of Compliance in verschiedenen Jurisdiktionen wissen wir, worauf es ankommt: Regulatorische Veränderungen, neue Bedrohungslagen und wachsender operativer Druck prägen den Arbeitsalltag. Diese Herausforderungen dominieren die aktuellen Gespräche.
- Reibung zwischen AML-Systemen, Kernbankensystemen und Reporting-Tools
- Skalierungsprobleme durch Fachkräftemangel in den Compliance-Teams
- Fehlende Anpassungsfähigkeit der Systeme an sich wandelnde regulatorische Anforderungen
- Hoher Dokumentations- und Kontrollaufwand durch fragmentierte AML-Prozesse
- Übersehene verdächtige Aktivitäten (False Negatives) bergen Compliance-Risiken
- Plötzliche regulatorische Veränderungen (z. B. Sanktionen) erfordern schnelles Handeln
STÄRKERE COMPLIANCE BEGINNT MIT DEM RICHTIGEN PARTNER
Regulatorische Anforderungen sind heute komplexer denn je, reine Pflicht-Erfüllung reicht längst nicht mehr aus. INFORM ist Ihr Partner auf Augenhöhe: Wir kennen Ihre operative Realität – von der täglichen Alarmflut über wechselnde Vorgaben bis hin zu Auditdruck und Systembrüchen.
Gemeinsam verwandeln wir Komplexität in Klarheit und Compliance in Vertrauen.
- Automatisierte Alarmerkennung: Kritische Risiken zuverlässig erkennen und Fehlalarme reduzieren.
- Regulatorisches Reporting & Revisionssicherheit: BaFin- und FIU-Anforderungen souverän erfüllen.
- Flexibles Regelmanagement: Neue Vorgaben flexibel umsetzen.
- Systemintegration: AML-Prozesse für durchgängige Transparenzsystem übergreifend verbinden.
Erfolg in der Compliance ist Teamarbeit
Als Head of Compliance verantworten Sie weit mehr als nur die Einhaltung regulatorischer Vorgaben. INFORM unterstützt Sie nicht nur dabei, den Überblick zu behalten, sondern stellt auch sicher, dass Ihr Team mit den richtigen Tools effizient arbeiten kann. Passgenau auf Rollen, Aufgaben und Schnittstellen zugeschnitten.
Expertrn-Interview: Aktuelle AML-Herausforderungen im Fokus
Wie lassen sich Fehlalarme reduzieren, Datensilos überwinden und Prozesse auditfähig gestalten? In unserem Experten-Interview schildert ein erfahrener INFORM-Kollege seine persönliche Sicht auf zentrale Herausforderungen, mit denen sich Heads of Compliance heute konfrontiert sehen – von regulatorischem Wandel bis zum Fachkräftemangel.
Statt theoretischer Konzepte geht es um praxisnahe Einblicke aus der langjährigen Zusammenarbeit mit Banken und Versicherern. Jetzt vollständiges Interview lesen.
VERTRAUEN VON BRANCHENFÜHRENDEN UNTERNEHMEN
Von nationalen Banken bis hin zu globalen Versicherern: Führende Unternehmen vertrauen auf INFORM, um Risiken zu reduzieren, die Effizienz zu steigern und in allen wichtigen Bereichen ihres Geschäfts die Kontrolle zu behalten.
So unterstützen wir Führungskräfte im Compliance-Bereich
Unsere Compliance-Experten sprechen Ihre Sprache und verstehen Ihre Herausforderungen. Gemeinsam mit Ihnen arbeiten wir daran, Risiken zu reduzieren, Effizienz zu steigern und regulatorischen Veränderungen einen Schritt voraus zu sein.
Till Dieckmann
Solution Owner Compliance | Risk & Fraud
Till ist seit 2016 als Berater beim Professional Services Team tätig und sammelte Erfahrungen in Projekten mit den Schwerpunkten E-Commerce, Issuing und Transaction Session Monitoring. Seit 2018 konzentriert er sich auf den Bereich Compliance und arbeitet eng mit unseren Kunden an Projekten zum Transaction Sanction Screening und Customer Watchlist Screening zusammen.